问题:基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。A.投资决策与研究分析体系的建立与执行B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D.人员队伍及人力资源管理状况
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问题:基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到( )特殊情况,有权暂停估值。 A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值 B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
问题:不同债券品种在( )等方面的差别,决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.可回购条款B.期限(久期)C.利息、违约风险D.流动性、税收特性
问题:律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的,应发表保留意见,并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。 ( )
问题:( )常用于对基金过去收益率的衡量上。 A.时间加权收益率 B.算术平均收益率 C.几何平均收益率 D.简单净值收益率
问题:不同国家有不同的基金销售渠道,从历史上看,占据欧洲大陆基金销售的绝对市场份额的是( )。A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司
问题:目前,我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( ),不足5元的按5元收取。A.0.01%B.0.05%C.0.25%D.0.3%
问题:股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按( )程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B.弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配
问题:下列关于久期描述正确的是( )。A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B.对于零息券而言,麦考莱久期与到期期限相同C.对于普通债券而言,当其他因素不变时,票面利率越低,麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D.假设其他因素不变,久期越大,债券的价格波动性就越大
问题:( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场
问题:非增长类公司支付较高的红利,相对于未反映出公司成长性的股价而言,将会有较高的红利收益率。 ( )
问题:基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为( )。A.10%B.5%C.1.5%D.0.25%<
问题:同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 ( )
问题:证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )
问题:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有( )。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户收付期货保证金
问题:国内第一只上市开放式基金是( )。A.南方积极配置基金B.华夏上证50ETFC.汇丰晋信2016基金D.国投瑞银瑞福基金
问题:变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。 ( )
问题:目前,我国的投资者在ETF募集期间,可以采取的认购方式有( )。A.网上组合证券认购B.场外现金认购C.网下组合证券认购D.场内现金认购
问题:基金投资组合的报告附注披露以下项目( )。A.资产的估值方法B.流通转让受到严格限制的资产C.货币资金及其资产构成D.是否存在购人成本占基金资产净值超过10%的股票
问题:操纵市场的行为会对证券市场构成( )的严重危害。 A.扰乱正常的供求关系 B.造成证券价格异常波动 C.损害投资者利益 D.损害国家利益