证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

题目
证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

A.证券登记结算机构;证券登记结算机构
B.证券登记结算机构;结算参与人
C.结算参与人;结算参与人
D.结算参与人;证券登记结算机构
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第1题:

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有( )。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


正确答案:ABC

第2题:

证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。( )


正确答案:√
【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节,P291。

第3题:

证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.登记结算机构与结算参与人

D.登记结算机构与客户


正确答案:C

第4题:

下列关于分级结算原则的说法正确的是:( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收

B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

C.当且仅当资金交付是给付证券,证券交付是给付资金

D.将结算机构作为共同对手方


正确答案:AB
C属于银货对付原则,D属于共同对手方制度。

第5题:

证券交收包括( )。 A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B.结算参与人与客户之间的证券交收 C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D.结算公司与客户之间的证券交收


正确答案:AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P295~296。

第6题:

证券交收环节的含义包括( )。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


正确答案:C
证券交收包含两个层面的含义:①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收。

第7题:

下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

D.证券公司以外的机构经中国证监会批准,也可以申请成为结算参与人


正确答案:B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

第8题:

结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的结算交收。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的结算交收。

第9题:

证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。

A.结算参与人与客户

B.证券登记结算机构与客户

C.结算参与人与结算参与人

D.证券登记结算机构与结算参与人


正确答案:D
D
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。

第10题:

证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,负责( )。

A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
D.结算参与机构与客户之间资金清算

答案:B
解析:
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构
与客户之间的资金的清算交收。

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