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(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

题目
(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则
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第1题：

下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是( )。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOF赎回申报单位为1份基金份额


正确答案：B

第2题：

LOF份额的申购、赎回采取（）方式。

A.份额申购，份额赎回

B.金额申购，金额赎回

C.金额申购，份额赎回

D.份额申购，金额赎回


正确答案：C

第3题：

下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )．（1分）

A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式

C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金

D．申购、赎回申请提交后不得撤销


正确答案：CD
114. CD【解析】ETF申购和赎回的原则包括：①场内申购赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；②场外申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金；③申购、赎回申请提交后不得撤销。

第4题：

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOF赎回申报单位为1份基金份额


正确答案：B
B[解析]T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额，自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回；T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

第5题：

LOF基金份额的申购、赎回采用()原则通过。

A.份额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回


正确答案：B
考13;见销售基础教材P100

第6题：

LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取（ ）原则。 A．“金额申购、金额赎回” B．“份额申购、份额赎回” C．“金额申购、份额赎回” D．“份额申购、金额赎回”


正确答案：C
LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取“金额申购、份额赎回”原则，申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。

第7题：

LOF采取()原则。

A.金额申购.份额赎回

B.份额申购.金额赎回

C.金额申购.金额赎回

D.份额申购.份额赎回


本题答案：A

第8题：

下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。

A.场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

B.场外申购采用份额申购、份额赎回的方式

C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等

D.申购、赎回申请提交后不得撤销、


正确答案：CD
【解析】答案为CD。ETF申购和赎回的原则包括：(1)场内申购赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；(2)场外申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金；(3)申购、赎回申请提交后不得撤销。

第9题：

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。

A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

B．申购、赎回均以现金的形式进行

C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性


正确答案：ABD

第10题：

(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金

答案：C
解析：
LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：（1）申购和赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。（2）申购和赎回的场所不同。ETF的申购和赎回通过交易所进行；LOF的申购和赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。（3）对申购和赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通 常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。（4）在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。（5）基金投资策略不同。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

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