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下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

题目
下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A:首次公开发行债券
B:首次公开发行股票并上市
C:在原有基础上赠股
D:上市公司发行新股
参考答案和解析
答案：B,D
解析：
发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。
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第1题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


正确答案：ABD

第2题：

发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．公司发行短期融资债券

C．上市公司发行新股

D．上市公司发行可转换公司债券


正确答案：ACD
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

第3题：

保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）


正确答案：√

第4题：

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()


答案：对
解析：
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题说法正确。

第5题：

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

A:首次公开发行股票并上市
B:上市公司发行新股、可转换公司债券
C:上市公司发行债券
D:中国证监会认定的其他情形。

答案：A,B,D
解析：
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为ABD选项。

第6题：

证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。

第7题：

下列（ ）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行债券

B．首次公开发行股票并上市

C．在原有基础上赠股

D．上市公司发行新股


正确答案：BD
发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

第8题：

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

A．发行股票

B．首次公开发行股票并上市

C．上市公司发行新股、可转换公司债券

D．发行公司债券


正确答案：BC
64. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第9题：

发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A:首次公开发行股票并上市
B:公司发行短期融资债券
C:上市公司发行新股
D:上市公司发行可转换公司债券

答案：A,C,D
解析：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

第10题：

发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

A:证券业协会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:具有保荐机构资格的证券公司

答案：D
解析：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执行水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

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