变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()

题目
变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()

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相似问题和答案

第1题:

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为( ).

A.非交易性过户

B.集中交易性过户

C.证券账户转让

D.证券账户变更


正确答案:B
27.B【解析】集中交易过户登记是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。

第2题:

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为,其主要种类有( ).

A.集中交易过户登记

B.账户挂失变更登记

C.非集中交易过户登记

D.托管券商变更登记


正确答案:AC
119. AC【解析】变更登记包括证券过户登记和其他变更登记:前者按照引发变更登记需求的不同,又分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记;后者包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。

第3题:

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。

A.记名证券

B.不记名证券

C.无纸化证券

D.实物证券


正确答案:A

第4题:

证券变更登记指( )。

A、已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。

B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

D、股票终止上市后,股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。


正确答案:B

第5题:

按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为( )。 A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.证券过户登记 D.其他变更登记


正确答案:AB
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容,见教材第十章第一节,P288。

第6题:

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )


正确答案:√
166.A【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易 过户登记和非集中交易过户登记:前者是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

第7题:

证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A.记名证券的交易过户股权登记变更

B.记名证券的非交易过户股权登记变更

C.股票增发和配股登记变更

D.证券账户查询挂失


正确答案:ABD
[答案] ABD
[解析] 证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务,使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。

第8题:

我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。

A.记名证券未办妥过户手续的委托行为

B.全权委托行为

C.融券行为

D.融资行为


正确答案:AB
73. AB【解析】证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托,证券营业部一律不得受理。

第9题:

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程为( )。

A.证券账户变更登记

B.股份登记

C.集中交易过户登记

D.非交易过户登记


正确答案:C
集中交易过户登记是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。故C选项正确。

第10题:

下列关于变更登记相关的表述错误的是( )。 A.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记 B.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记 C.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 D.集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记


正确答案:D
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。故D项表述错误。

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