下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )

题目
下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )

A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例
B.发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入
C.境内证券公司营业收入的一定比例
D.依法向有关责任方追偿所得收入
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第1题:

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。( )


正确答案:√

第2题:

下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询
Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明,投资者保护是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。

第3题:

( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A.社保基金理事会

B.证券业协会

C.中国证券投资者保护基金有限公司

D.中国证券登记结算机构


正确答案:C
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。

第4题:

下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )
Ⅰ.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金
Ⅱ.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅳ.证券投资者保护基金对外举债资金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
《证券法》第134条:国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。《证券投资者保护基金管理办法》第12条:基金的来源:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(风险基金提足后的交易经手费);(2)所有在境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金;(境内证券公司营业收入)经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后.报证监会批准,并按年进行调.整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;(6)其他合法收入。应是境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金。

第5题:

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
()


答案:对
解析:
中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

第6题:

证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。( )


正确答案:√

第7题:

(2017年)关于基金投资者保护,下列说法错误的是( )。

A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护
B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

答案:A
解析:
为了更好地捍卫投资者的权益,维护基金行业长期、持续、稳定的发展,同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险,这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。

第8题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 ( )


正确答案:×
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。

第9题:

负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是(  )

A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
B:社保基金理事会
C:证券投资基金
D:中国证券登记结算机构

答案:A
解析:
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司

第10题:

根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。

Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得

Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入

Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案:C
解析:
C
《证券投资者保护基金管理办法》第十二条 基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金; (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金; (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入; (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入; (五)国内外机构、组织及个人的捐赠; (六)其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条:根据防范和处置证券公司风险的需要,基金公司可以多种形式进行融资。必要时,经国务院批准,基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

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