第1题：
公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时，应当遵循()利益优先的原则。
A.基金管理人员工
B.基金份额持有人
C.基金管理人股东
D.基金管理人
第2题：
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）
A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
B.侵占、挪用基金财产
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
第3题：
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会
正确答案：B
解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占，挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第4题：
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
第5题：
A、承销商控制的公募基金
B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
第6题：
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产
第7题：
基金管理公司应当建立（ ）的离任制度。 A．高级管理人员 B．董事 C．监事 D．基金经理
第8题：
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
第9题：
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题：
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。
A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报
B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报
C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报