第1题:
证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括( )。 A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第2题:
A、1;1
B、1;2
C、1;3
D、2;1
第3题:
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )
第4题:
此题为判断题(对,错)。
第5题:
发生影响或者可能影响证券公司 ( )的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A.经营管理 B.财务状况 C.风险控制指标 D.客户资产安全
第6题:
A、柜台市场业务总体情况
B、交易
C、登记结算
D、投资者适当性管理
E、风险及合规管理
第7题:
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题:
发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A.经营管理 B.财务状况 C.风险控制指标 D.客户资产安全的重大事件
第9题:
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。( )
第10题:
此题为判断题(对,错)。