根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。

题目
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
答案:B
解析:
对于担任证券公司独立董事的人员,除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上,具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位,有履行职责所必需的时间和精力以外,还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
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相似问题和答案

第1题:

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。

A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事

答案:A,C
解析:
对于担任证券公司独立董事的人员,际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上,具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位,有履行职责所必需的时间和精力以外,还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

第2题:

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

答案:C
解析:
证券公司董事会每年至少召开两次会议。

第3题:

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是( )。 A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权 D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查


正确答案:ACD
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节,P330。

第4题:

关于证券公司的独立董事,下列说法错误的是()

  • A、证券公司可以设独立董事
  • B、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
  • C、证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务
  • D、证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

正确答案:C

第5题:

下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

答案:C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定,证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定,证券公司合规负责人,对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应
当经国务院监督管理机构认可,合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

第6题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责 人由( )担任。
A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事


答案:D
解析:
。《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬 与提名委员会、审计委员会,委员会负责人由独立董事担任。

第7题:

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。

A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事

答案:C
解析:
独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

第8题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事


正确答案:D
解  析:《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会,委员会负责人由独立董事担任。

第9题:

证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法正确的是( )。

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任

答案:C
解析:
证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

第10题:

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。

  • A、设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
  • B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
  • C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
  • D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

正确答案:A,B,D

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