第1题:
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强( ),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理
第2题:
第3题:
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )
第9题:
第10题: