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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，（AAA，AA，A），B，（BBB，BB，B）、C，（CCC，CC，C），D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

题目
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，（AAA，AA，A），B，（BBB，BB，B）、C，（CCC，CC，C），D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
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第1题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

第2题：

首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类


正确答案：A

第3题：

首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。

A．A类

B．AA类

C．AAA类

D．AAAA 类


正确答案：A

第4题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。

A:5,11
B:4,12
C:5,10
D:5,14

答案：A
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第5题：

下列对债券等级按安全性，从低到高排列正确的是( )

A．AAA、BBB、CCC、D

B．A、AA、AAA、D

C．D、CCC、BBB、AAA

D．AA、BB、CC、D


正确答案：C

第6题：

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案：ABCD

第7题：

首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。

A．A类

B．AA类

C．A从类

D．AAA+类


正确答案：A
A
首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。

第8题：

我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为()。

A、投资类证券公司

B、综合类证券公司

C、证券业务公司

D、经纪类证券公司


参考答案：BD

第9题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


答案：错
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第10题：

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④

答案：C
解析：

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