申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统

题目

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予什么处分,并记入诚信档案?()

  • A、通报批评
  • B、公开谴责
  • C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
  • D、罚款
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

()应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

  • A、申请挂牌公司
  • B、挂牌公司的董事
  • C、挂牌公司的监事
  • D、挂牌公司的高级管理人员

正确答案:A,B,C,D

第2题:

申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。


正确答案:错误

第3题:

以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是()。

A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司

答案:D
解析:
《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》第2条规定,发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的,适用本指引的规定。前款所称的发行人包括:①普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“挂牌公司”)、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“申请挂牌公司”);②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司;③注册在境内的境外上市公司。

第4题:

董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员》声明及承诺书》,并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的()个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后()个转让日内签署上述承诺书并报备。

  • A、一;一
  • B、二;二
  • C、三;三
  • D、五;五

正确答案:D

第5题:

申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

  • A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
  • B、约见谈话
  • C、责令改正
  • D、向中国证监会报告有关违法违规行为

正确答案:A,B,C,D

第6题:

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的,履行下列哪项审批流程,可以不予披露?()

  • A、挂牌公司经股东大会同意,并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意,并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免,经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第7题:

有下列哪种情形的,可以担任挂牌公司董事会秘书?()

  • A、被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的
  • B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的
  • C、挂牌公司现任监事
  • D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形

正确答案:A

第8题:

主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:C
解析:
主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

第9题:

关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派,或通过转让系统买入等原因新增股票的,应对新增股票数额的75%进行限售
  • B、新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额
  • C、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时,以其所持该公司的股票总额为法定限售数额
  • D、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票,在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的,约定限售期截止前,不得申请解限售

正确答案:A,B,C,D

第10题:

层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。


正确答案:错误

更多相关问题