在进行新增股份登记前,挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码,确保前述信息与下列哪些文件中的对应信息保持一致?()A、全国股转公司出具的新增股份登记明细表B、在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据C、验资报告D、公开转让说明书

题目

在进行新增股份登记前,挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码,确保前述信息与下列哪些文件中的对应信息保持一致?()

  • A、全国股转公司出具的新增股份登记明细表
  • B、在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据
  • C、验资报告
  • D、公开转让说明书
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题:

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有( )。 A.在商业银行开立的转融通专用资金账户 B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户 C.在商业银行开立的转融通资金交收账户 D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户


正确答案:ABD
考点:熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P258。

第2题:

代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。


正确答案:×
代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

第3题:

上市公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份,托管在代办报价券商处。 ( )


正确答案:×
上市公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部股份的集中登记。初始登记的股份,托管在主办报价券商处。

第4题:

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。()


答案:对
解析:
证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。

第5题:

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。

A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

答案:B
解析:
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
(1)推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
(2)经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
(3)做市业务。
(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事上述第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格,D项说法错误;从事上述第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事上述第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

第6题:

在实际操作中通过网上发行新股的,登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。 ( )


正确答案:×
根据投资者申购的数量来决定。

第7题:

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是( )。

A:具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B:开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C:具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D:做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

答案:D
解析:
AC两项,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第5.1条规定,从事推荐业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事经纪业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事做市业务的,应当具有证券自营业务资格。B项,第5.2条规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。

第8题:

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份,托管在代办报价券商处。 ( )


正确答案:×
139.B【解析】园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部股份的集中登记。初始登记的股份,托管在主办报价券商处。

第9题:

投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后,中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券,在卖方的证券账户上减少证券,并相应在证券持有人名册上进行变更登记,这指的是()。

A:证券账户变更登记
B:股份登记
C:集中交易过户登记
D:非交易过户登记

答案:C
解析:
略。

第10题:

在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有()。

A:证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D:证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

答案:A,D
解析:
B项,证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用证券账户信息;C项,登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

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