挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收,未经()同意

题目

挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收,未经()同意,不得撤回或替换。

  • A、主办券商
  • B、全国股转系统
  • C、证监会
  • D、全国股转系统和证监会
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第1题:

对于发行后股东人数不超200人的股票发行,已提交备案材料后,如挂牌公司需终止发行,下列说法中不正确的是()。

  • A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
  • B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
  • C、股票发行备案文件一经接收,未经全国股转系统同意,不得撤回或替换
  • D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请

正确答案:D

第2题:

挂牌公司自派现金股利的流程如下:在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》,挂牌公司披露权益分派实施公告,在()日公司派发现金红利,全国股转公司完成除权除息。

  • A、R+2
  • B、R+1
  • C、R
  • D、R-1

正确答案:B

第3题:

以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是()。

A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司

答案:D
解析:
《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》第2条规定,发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的,适用本指引的规定。前款所称的发行人包括:①普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“挂牌公司”)、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“申请挂牌公司”);②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司;③注册在境内的境外上市公司。

第4题:

下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是()。

  • A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
  • B、未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
  • C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
  • D、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,可以将转让信息提供给其他机构和个人使用

正确答案:D

第5题:

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的,履行下列哪项审批流程,可以不予披露?()

  • A、挂牌公司经股东大会同意,并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意,并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免,经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第6题:

发行情况报告书、主办券商合法合规意见、法律意见书应于哪个时点披露?()

  • A、向全国股转系统提交备案材料前
  • B、向全国股转系统提交备案材料后
  • C、取得股份登记函且与中国结算协商确定新增股份挂牌公开转让日期后
  • D、取得股份登记函后

正确答案:C

第7题:

挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的,应该向全国股转系统报送以下哪些文件?()

  • A、审议终止股票发行的董事会决议
  • B、审议终止股票发行的股东大会决议
  • C、加盖挂牌公司公章的公司申请
  • D、加盖券商公章的主办券商审查意见

正确答案:A,B,C,D

第8题:

关于申请挂牌期间公司的信息披露,错误的是()。

A、在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间,公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
B、自提交挂牌申请之日起至股转公司同意挂牌函之前,公司在此期间发生的重大事件需及时报告股转公司
C、自提交挂牌申请之日至挂牌时止,公司在此期间发生的重大事件需及时报告公司注册地所属证监会派出机构
D、在股转公司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间,公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务

答案:C
解析:
《关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知》就公司申请挂牌期间信息披露相关事宜通知如下:
一、自提交挂牌申请之日起至我司出具同意挂牌函之前,公司在此期间发生的所有重大事件均需及时报告挂牌业务部,对重大事件的判断参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第三章的规定。
二、在我司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间,公司已纳入全国股份转让系统的自律监管,应严格遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》等有关规定,履行信息披露义务;如公司发生涉及申请挂牌条件的重大事件,应及时报告挂牌业务部,并根据具体情况对公开转让说明书等首次信息披露文件进行更新调整。
三、在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间,公司应继续遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》等有关规定,履行信息披露义务。公司应将需披露的有关事项及时报告公司业务部并同时告知挂牌业务部,由公司业务部统一指导信息披露工作的开展。

第9题:

以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围?()

  • A、股票发行方案
  • B、股票发行备案报告
  • C、股票发行法律意见书
  • D、发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告

正确答案:D

第10题:

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后,应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

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