以下关于信息披露流程的说法正确的是()。A、信息披露文件在信息披露平台披露后,如因错误或遗漏须要更正或补充的,挂牌公司须要发布更正或补充公告,并重新披露相关信息披露文件B、拟于当日披露的信息,挂牌公司应当确保于当日24:00分之前将公告上传至BPM系统C、挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的,可以申请撤销或替换D、主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查

题目

以下关于信息披露流程的说法正确的是()。

  • A、信息披露文件在信息披露平台披露后,如因错误或遗漏须要更正或补充的,挂牌公司须要发布更正或补充公告,并重新披露相关信息披露文件
  • B、拟于当日披露的信息,挂牌公司应当确保于当日24:00分之前将公告上传至BPM系统
  • C、挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的,可以申请撤销或替换
  • D、主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查
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第1题:

以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是()。

  • A、董事会决议涉及高级管理人员任免,公司应当以临时公告的形式及时披露
  • B、董事会决议中涉及收购与出售资产、对外投资的,公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
  • C、挂牌公司召开董事会,应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
  • D、挂牌公司召开董事会,若决议涉及《挂牌公司信息披露细则(试行)》规定的应当披露的重大信息,才须向主办券商报备

正确答案:A,C

第2题:

关于挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间,以下不正确的是()。

  • A、全国股转公司官方网站是挂牌公司信息披露的指定披露平台
  • B、挂牌公司不能以短信、微信、邮件等形式替代在指定披露平台的信息披露
  • C、挂牌公司通过新闻稿、微博、微信公众号进行宣传,不得提前披露、透漏或泄露未在指定披露平台披露的信息,特别是财务信息
  • D、挂牌公司进行路演、投资者沟通等活动,可以提前透漏未在指定平台披露的信息

正确答案:D

第3题:

关于某基金公司信息披露工作,以下说法错误的是( )。

A.公司设立专门的信息披露岗,全面负责公司信息披露工作
B.业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
C.业务部门负责相关信息披露文件的起草,信息披露岗进行复核
D.信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符,拒绝披露

答案:B
解析:
信息披露的公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。

第4题:

关于全国股转公司在信息披露中的职责,以下错误的是()。

  • A、全国股转公司作为市场的自律监管机构,履行自律监管职责
  • B、对未披露的文件进行审查
  • C、在信息披露之前,原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通
  • D、在信息披露之后对披露的文件进行审查

正确答案:B

第5题:

下列豁免披露申请的叙述正确的是()。

  • A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息,应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
  • B、豁免定期报告相关信息披露的,主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
  • C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
  • D、挂牌公司申请豁免披露信息,应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据

正确答案:B,C,D

第6题:

对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。

  • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
  • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
  • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
  • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

正确答案:A

第7题:

下列有关挂牌公司在信息披露中的职责,不正确的是()。

  • A、挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查
  • B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
  • C、挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整
  • D、挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人,办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作

正确答案:A,D

第8题:

下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。
Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ

答案:D
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
Ⅰ、Ⅱ两项,第5.3.1条规定,本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事前审核。
Ⅲ项,第5.3.2条规定,本所对信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
Ⅳ、Ⅴ两项,第5.3.5条规定,上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正。

第9题:

下列关于收购事项披露的说法错误的是()。

  • A、通过股票发行进行挂牌公司收购,收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时,披露收购报告书等文件
  • B、通过股票发行进行挂牌公司收购,收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时,披露收购报告书等文件
  • C、以协议方式进行挂牌公司收购的,收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
  • D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的,挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告

正确答案:B

第10题:

关于主办券商履行持续督导职责,以下说明不正确的是()。

  • A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务,对其信息披露文件进行事前审查
  • B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限,公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
  • C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述,或者发现应当披露而未披露事项时,应当要求挂牌公司进行更正或补充
  • D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时,挂牌公司拒不更正或补充,主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

正确答案:D

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