控股股东、实际控制人的下列哪些行为影响了上市公司机构独立和资产完整：（）A、与上市公司共用主要机器设备B、与上市公司共用专利、非专利技术C、与上市公司共用原材料采购和产品销售系统D、与上市公司共用机构和人员

题目

控股股东、实际控制人的下列哪些行为影响了上市公司机构独立和资产完整：（）

A、与上市公司共用主要机器设备
B、与上市公司共用专利、非专利技术
C、与上市公司共用原材料采购和产品销售系统
D、与上市公司共用机构和人员

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第1题：

上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括（）。 A．公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责 B．公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性 C．最近3个月内不存在违规对外提供担保的行为 D．上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理

正确答案：ABD
上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括：①公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；②公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷：③现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。

第2题：

在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。

A．保护责任

B．提供财务资助的责任

C．监管责任

D．诚信义务

正确答案：D

第3题：

下列哪些人员可以成为损害上市公司利益罪的主体？（）

A．上市公司的董事

B．上市公司的监事

C．上市公司的高级管理人员

D．上市公司的控股股东或者实际控制者

正确答案：ABCD
【考点】损害上市公司利益罪
【解析】《刑法》第169条之1规定，“上市公司的董事、监事、高级管．-tEA．员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一。致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；(二)以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；(四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；(五)无正当理由放弃债权、承担债务的；(六)采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”

第4题：

上市公司控股股东不得（）。

A．向上市公司下达有关经营计划和指令

B．直接任免上市公司的高级管理人员

C．从事与上市公司相同或相似的业务

D．对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续

正确答案：ABC

第5题：

上市公司的下列人员中，应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整的有：（）

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．控股股东

E．实际控制人

正确答案：

暂无

第6题：

拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户是为了达到（）的要求。

A．机构独立

B．资产独立

C．财务独立

D．人员独立

正确答案：C
银行账户属于公司财务控制的主要内容，是为了达到财务独立的要求。

第7题：

根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为()。

A.完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光

B.建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制

C.督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料

D.督促商业银行严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力

正确答案：ABCD

第8题：

上市公司在进行重大的购买、出售、置换资产的时候必须要符合()要求。

A.上市公司的实际控制人和公司的关联人之间不能存在同业竞争

B.上市公司的实际控制人和公司的关联人之间的资产必须保持独立与完整

C.上市公司的关联人与关联人之间的资产也必须保持独立与完整

D.上市公司的实际控制人和公司的关联人之间的财务也必须是独立的

参考答案：ABCD

第9题：

上市公司的组织机构健全、运行良好，应该符合下列（）规定。

A．公司章程合法有效

B．公司内部控制制度健全

C．现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格

D．上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理

E．最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

正确答案：ABCDE

第10题：

上市公司必须与控股股东在经营、财务、资产商分开，保证上市公司各方面地独立。

正确答案：√

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