上市公司出现下列哪种情形时，不需要向交易所报告并披露：（）A、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚：D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。

题目

上市公司出现下列哪种情形时，不需要向交易所报告并披露：（）

A、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚：
D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。

参考答案和解析

正确答案:D

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第1题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

正确答案：√

第2题：

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

正确答案：BC

第3题：

上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

正确答案：ACD
84. ACD【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

第4题：

上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。

Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：D

解析：

D
除ⅠⅡⅢⅣⅤ五项外，上市公司不得非公开发行股票的情形还包括：①最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；②严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

第5题：

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

正确答案：BC

第6题：

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（）。 A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．拟更换董事长、总经理 D．客户发生重大透支、穿仓

正确答案：ABCD
根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

第7题：

上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

正确答案：ABD

第8题：

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 A．现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责 C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

正确答案：BC
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P235。

第9题：

证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。

A、公司主要银行账号被冻结
B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
D、公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

答案：D

解析：

D
参见《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第13.3.1条规定。

第10题：

上市公司存在下列()情形之一的，不得非公开发行股票。

A:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D:最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案：B,C

解析：

上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

题目

参考答案和解析

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