董事长在接到重大事件发生报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事

题目

董事长在接到重大事件发生报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

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第1题:

股东应完整、及时、准确地向董事会披露其关联关系,并承诺当关联关系发生变化时及时向董事会报告。()


答案:√

第2题:

协议收购上市公司时,被收购公司董事会在收到收购人通知后,应当一并公告的 有( )。
A.独立财务顾问等专业机构意见 B.独立董事会
C.监事会意见; D.董事会报告书


答案:A,D
解析:
。在收购人公告要约收购报告书后20日内,被收购公司董事会应 当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会,同时抄报派 出机构,抄送证券交易所,并予公告。

第3题:

保险公司董事会审计委员会应当至少每年一次向董事会报告审计工作情况,并通报管理层和监事会。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告

答案:A
解析:
《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第5题:

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

答案:D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

第6题:

督察长由董事长报告、董事会聘任,并应经全体独立董事同意。( )


正确答案:×

第7题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。

A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司
净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第8题:

在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,由下面描述正确的是( )。

A.应当即时向高级管理层汇报

B.直接向董事会或监事会报告

C.可以向高级管理层报告,并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告

D.直接向外部监管部门报告


正确答案:B

第9题:

期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理?( )

A.先执行,向中国证监会报告
B.先执行,向期货公司董事会报告
C.抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制,立即向中国证监会报告

答案:C
解析:
《期货从业人员管理办法》第十九条,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。

第10题:

首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期
货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

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