下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人()A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人;B、上市公司董事、监事及高级管理人员;C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员;D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人;E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母;

题目

下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人()

  • A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人;
  • B、上市公司董事、监事及高级管理人员;
  • C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员;
  • D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人;
  • E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母;
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

由于独立董事必须具有独立性,因此,下列不得担任独立董事的人员是()。

A:在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

B:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等,主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)

C:直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

D:上述三类人员


参考答案:B

第2题:

短线交易主体不包括( )。

A、上市公司董事

B、上市公司监事

C、上市公司高级管理人员

D、持有上市公司1% 以上股份的股东


参考答案:D

第3题:

梁某持有某上市公司3%的已发行股份,但不属于该上市公司前10名股东中的自然人股东,梁某的配偶不得担任该上市公司的独立董事,但梁某的兄弟姐妹可以。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第4题:

某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有( )。

A.该上市公司的副经理
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份3%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份5%的甲公司的董事吴某的配偶

答案:A,B,D
解析:
(1)选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员(选项A)及其直系亲属和主要社会关系(选项B),不得担任独立董事;(2)选项C:直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东及其直系亲属(岳父不属于直系亲属),不得担任独立董事;(3)选项D:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员及其直系亲属,不得担任独立董事。

第5题:

发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况,即其配偶或成年子女持有的股份。( )


正确答案:×

第6题:

下列人士不得担任独立董事:()

A、A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)

B、B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属

C、C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属

D、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员


参考答案:A,B,C,D

第7题:

直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。( )


正确答案:×

第8题:

发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。( )


正确答案:A
考点:了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P143。

第9题:

下列关于代行知情同意权顺序的正确描述是

A.子女-父母-配偶-兄弟姐妹
B.父母-配偶-子女-兄弟姐妹
C.配偶-子女-父母-兄弟姐妹
D.配偶一兄弟姐妹-父母-子女

答案:C
解析:

第10题:

根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列法人或自然人中,属于上市公司关联人的是()。
Ⅰ.上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司
Ⅱ.持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人
Ⅲ.中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
Ⅳ.直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人
Ⅴ.直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:E
解析:
深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第10.1.2规定,上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第10.1.3规定,具有下列情形之一的法人或者其他组织,为上市公司的关联法人:①直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织;②由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织;③由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事、高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织;④持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
第10.1.4规定,上市公司与本规则10.1.3条第②项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第②项所述情形的,不因此构成关联关系,但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本规则10.1.5条第②项所列情形者除外。
第10.1.5规定,具有下列情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:①直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人;②上市公司董事、监事及高级管理人员;③本规则10.1.3条第①项所列法人的董事、监事及高级管理人员;④本条第①项、第②项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
第10.1.6规定,具有下列情形之一的法人或者自然人,视同为上市公司的关联人:①因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排,在协议或者安排生效后,或者在未来12个月内,具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的;②过去12个月内,曾经具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的。
第10.1.7规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人,应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。公司应当及时将上述关联人情况报本所备案。

更多相关问题