电力监管机构要制定完善相关管理办法,保证专业技术服务机构从业行为

题目

电力监管机构要制定完善相关管理办法,保证专业技术服务机构从业行为的()。

  • A、专业性
  • B、独立性
  • C、客观性
  • D、公正性
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第1题:

电力监察条例规定,电力监管机构根据履行监管职责的需要,有权要求电力企业、电力调度交易机构报送与监管事项相关的文件、资料。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第2题:

日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。( )


正确答案:√
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P228。

第3题:

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

A、诚信档案

B、违约档案

C、自律档案

D、处罚档案


正确答案:A
解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

第4题:

某机械制造企业委托具有相关资质的中介机构的专业技术人员为其提供安全生产管理服务。依据《安全生产法》,保证企业安全生产的责任由()负责。

A:专业技术人员
B:中介服务机构
C:专业技术人员和中介服务机构
D:机械制造企业

答案:D
解析:
《安全生产法》第19条规定,生产经营单位依照规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的,保证安全生产的责任仍由本单位负责。

第5题:

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是( )

A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
B.甲无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
D.甲不是负有监督职责的基金从业人员,无需制止乙某的行为

答案:A
解析:
普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人是行为是否符合法律法规的要求,一旦发现违法违规行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

第6题:

银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第7题:

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的 包括( )。
Ⅰ、避免实施违法违规行为
Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
Ⅳ、参与监管机构的执法活动

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

答案:D
解析:
目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

第8题:

某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立即向上级部门或者监管机构报告

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告


答案:D

解析:某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

第9题:

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。
Ⅰ.避免实施违法违规行为;
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;
Ⅳ.参与监管机构的执法活动;

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

答案:D
解析:
目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

第10题:

某机械制造企业委托具有相应资质的中介服务机构的专业技术人员为其提供安全生产管理服务。依据《安全生产法》,保证该企业安全生产的责任由()负责。

A专业技术人员

B中介服务机构

C专业技术人员和中介服务机构

D机械制造企业


D

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