以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员

题目

以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()

  • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
  • B、严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
  • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
  • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第2题:

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案:ABCD

第3题:

依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定()

A、为了完成季度储蓄存款任务,向潜在客户变相提高存款利率

B、利用银行工作人员的身份,私自代理理财机构产品向客户进行销售

C、在与家人聊天时,透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息

D、为了销售理财产品,隐瞒该理财产品的风险性


答案:ABCD

第4题:

甲向某银行员工乙所在网点存入了C万元的个人定期存款。为答谢中间介绍人丙,乙向丙支付了1万元的佣金。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,乙此举违反规定。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第5题:

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第6题:

根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构可以运用以下哪些方式缓释潜在风险,严控新增不良?()

A、续贷展期

B、追加担保

C、并购重组

D、资产置换


答案:ABCD

第7题:

某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷,但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,甲此举并不违规。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第8题:

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。

A、及时

B、准确

C、真实

D、完整


答案:AC

第9题:

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第10题:

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

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