银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件?

题目

银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件?

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第1题:

发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第2题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是:

A.降级(含)以上

B.记大过(含)以上

C.记过(含)以上

D.撤职


正确答案:A

第3题:

发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。

A.分管机构

B.一级支行

C.分行法人机构

D.总部或省级(一级)分支机构


参考答案:D

第4题:

发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。


正确答案:错误

第5题:

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下()属于重大、恶性案件。

A、涉案金额等值人民币一千万元

B、性质恶劣,造成挤兑重大社会不良影响的

C、涉案金额等值人民币五千万元

D、性质恶劣,造成区域性、系统性风险的


答案:CD

第7题:

商业银行存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:

A.涉案金额等值人民币五百万元(含)以上的

B.涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的

C.性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D.银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件


正确答案:BCD

第8题:

发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。

A.记过

B.记大过

C.撤职

D.降级


参考答案:D

第9题:

发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人()(含)以上处分。

  • A、撤职
  • B、降级
  • C、降职
  • D、扣减绩效工资

正确答案:B

第10题:

发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。

  • A、降级
  • B、撤职
  • C、留用察看
  • D、开除

正确答案:A

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