银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面?

题目

银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面?

参考答案和解析
正确答案:案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
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第1题:

银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容?


正确答案: 自我评估开展情况;自我评估得分情况;案防工作自我评估发现的问题;整改措施;下一步工作计划或安排。

第2题:

各银行业金融机构要围绕()等方面内容开展2013年案防工作试评估。

  • A、案防工作组织
  • B、制度及质量控制
  • C、案防工作执行
  • D、监督与检查

正确答案:A,B,C,D

第3题:

银行业金融机构应当建立()制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为()考核的重要内容。


参考答案:案防评价;经营绩效

第4题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

  • A、宣传折页
  • B、横幅
  • C、短信
  • D、网络授课

正确答案:D

第5题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


正确答案:正确

第6题:

银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些?


正确答案:工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、风审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

第7题:

各银行业金融机构要加大案防工作考核力度,提升()在经营绩效考核中的权重。

  • A、合规管理
  • B、业务营销
  • C、案防内控
  • D、风险管理

正确答案:C,D

第8题:

银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成?


正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。

第9题:

银行业金融机构应当建立(),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

  • A、一体化监控制度
  • B、案件预防制度
  • C、违规档案管理
  • D、案防评价制度

正确答案:D

第10题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

  • A、面授
  • B、视频
  • C、网络授课
  • D、宣传折页

正确答案:D

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