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合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

题目

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  • A、合规政策
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规培训与教育制度
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

合规风险管理体系包括哪些基本要素?()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

F.合规长效机制建设制度


参考答案：ABCDE

第2题：

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第3题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

A．合规政策

B．合规管理部门的组织结构和资源

C．合规培训与教育制度

D．合规风险识别和管理流程

E．合规风险管理计划


正确答案：ABCDE
解析：考核合规风险管理体系的基本要素。

第4题：

合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规文化
  • D、合规风险管理计划

正确答案:C

第5题：

合规风险管理体系应包括哪些基本要素？


正确答案: （一）合规政策；
（二）合规管理部门的组织结构和资源；
（三）合规风险管理计划；
（四）合规风险识别和管理流程；
（五）合规培训与教育制度。

第6题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第7题：

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

第8题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制


答案：ABCDE
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。

第9题：

合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规风险管理计划
  • D、合规风险识别和管理流程
  • E、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规风险管理计划
  • D、合规风险识别和管理流程

正确答案:A,B,C,D

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