《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改

题目

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()

  • A、案件防控工作组织、工作质量
  • B、内审稽核工作力度
  • C、内控执行力建设
  • D、案件责任追究与整改
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第1题:

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案:ABCD

第4题:

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()。

  • A、两年一评
  • B、半年一评
  • C、一年一评
  • D、一季度一评

正确答案:C

第5题:

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些?


正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中,案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面:
(一)案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况;
(二)风险自查自评、排查工作情况,特别是主动排查情况及成效;
(三)发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面:
(一)制度体系建设情况;
(二)合规风险管理情况;
(三)信息体系建设情况;
(四)纠错机制建设情况。

第6题:

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有()

  • A、监督和指导考评工作的具体实施
  • B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
  • C、研究并解决考评中的有关重大问题
  • D、提出考评意见,审定考评结果

正确答案:A,B,C,D

第10题:

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()

  • A、内控执行力建设
  • B、案件责任追究与整改
  • C、内审稽核工作力度
  • D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

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