《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
第1题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C、银行业案件统计与分析资料
D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
第4题:
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()。
第5题:
上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些?
第6题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。
此题为判断题(对,错)。
第7题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
此题为判断题(对,错)。
第8题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。
此题为判断题(对,错)。
第9题:
上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有()
第10题:
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()