内控制度建设应遵循的原则是（）A、开办一项业务B、出台一项制度C、建立一项流程D、组织一次学习

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

下列各项中，构成单位内控规范实施的重要环节的有（）。

• A、建立健全内部管理制度
• B、实施业务流程再造
• C、强化信息系统建设
• D、定期开展内控自我评价

第5题：

以下哪些属于内控评价结果的应用（）

• A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
• B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
• C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
• D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

第6题：

第7题：

建立良好的制度文化是班级文化建设的一项重要任务。

第8题：

第9题：

商业银行开展票据业务，需建立以下哪些内控制度？（）

• A、按业务种类、流程、或按部门从属建立明确、具体、可操作性的制度体系;
• B、建立明确的授权制度;
• C、各部门职责明确，关键岗位分离，重要岗位人员定期轮换;
• D、建立合理、完善的票据业务审批流程

第10题：

“内控优先、制度先行”“开办一项业务，出台一项制度、建立，一项流程”表明制度与流程在保障内控制度的执行方面所具有的不可或缺的作用。