商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规绩效考核

题目

商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规绩效考核

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第1题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计工作流程,下列说法正确的是:( )

A、在实施审计前向审计对象下发审计通知书

B、将审计过程和结论记录于审计工作底稿

C、无须征求审计对象意见应及时完成审计报告

D、将审计报告发送至审计对象

正确答案：ABD

第2题：

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

A.上级行

B.人民银行

C.银监会

D.工商部门

正确答案：C

第3题：

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：对

第4题：

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告哪些重大操作风险事件？

正确答案: 依据《商业银行操作风险管理指引》第二十四条，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：
（一）抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；
（二）造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省（自治区、直辖市）范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件；
（三）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
（四）高管人员严重违规；
（五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；
（六）其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件；
（七）银监会规定其他需要报告的重大事件。

第5题：

商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：

A.银监会和人民银行

B.银监会

C.人民银行

D.保监会

正确答案：B

第6题：

商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

判断对错

参考答案：(√)

第7题：

____、____、____属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。

正确答案：合规政策、合规管理程序、合规指南

第8题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应建立内部审计活动外包制度,明确()等。

A、外包提供商的资质标准

B、外包提供商准入与退出条件

C、外包流程

D、外包质量控制标准

正确答案：ABCD

第9题：

商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

A.人民银行

B.银监会

C.人民银行和银监会

D.商业银行总行

正确答案：B

第10题：

下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

A、合规风险管理计划
B、合规政策
C、合规管理程序
D、合规指南

正确答案:C

商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

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