以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、制定书面的合规政策，并适时修订C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

题目

以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B、制定书面的合规政策，并适时修订
C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第1题：

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。

A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

正确答案：C

第2题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（）。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案：A

解析：

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

答案：ABCD

第4题：

根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案：A,B,C,E

解析：

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

第5题：

下列关于银行合规管理的说法，正确的是（　　）。

A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案：A,B,C,E

解析：

合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

第6题：

董事会在银行合规管理过程中的职责包括

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

正确答案：ABC

第7题：

董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

答案：A,C,D,E

解析：

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第8题：

高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。

A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行

B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任

C.组建合规部门，配备合规人员

D.制定年度合规风险管理计划

E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

正确答案：ABCDE

第9题：

商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（　　）

答案：对

解析：

商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

第10题：

商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（）

答案：对

解析：

为了确保商业银行加强公司治理、培育合规文化、完善流程管理，提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理建立有效的合规风险管理体系。具体包括：①董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决；②高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施；③合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。

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