基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。A、诋毁其它基金、销售机构或销售人员B、违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C、对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D、为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问

题目

基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。

  • A、诋毁其它基金、销售机构或销售人员
  • B、违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
  • C、对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
  • D、为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
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第1题:

销售人员从事理财产品销售活动,不得有哪些情形()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

D.擅自更改客户交易指令

E.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易


正确答案:ABCDE

第2题:

关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。

A.不保证基金业绩表现

B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

C.接受投资者现金

D.以个人名义接受投资者款项


答案:A

第3题:

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

A.承诺利用基金资产进行利益输送

B.与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

C.违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务


正确答案:B
解析:B项,基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。

第4题:

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。

A.违规接受客户全权委托

B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

C.违规对客户做出盈亏承诺

D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担


本题答案:A, B, C, D

第5题:

基金销售人员在从事基金销售活动中,不得有下列行为()。

A.在销售活动中为他人牟取不正当利益

B.以吸引客户为目的,向他人提供基金未公开的信息

C.接受投资者全权委托

D.承诺利用基金资产进行利益输送


正确答案:ABCD

第6题:

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。

A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先

B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回放投资者,解答投资者的疑问

C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即像所在机构报告

D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


答案:A
解析:应当确保投资者利益优先

第7题:

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()

A.挪用投资者的交易资金或基金份额

B.对投资者做出盈亏承诺

C.代理客户进行基金认购

D.承诺利用基金资产进行利益输送


正确答案:ABCD

第8题:

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形:()。

A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.散布虚假信息,扰乱市场秩序

C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担


参考答案:ABCD

第9题:

下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.向投资者提供投资咨询服务

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担


正确答案:B

第10题:

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

答案:B
解析:
B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  【考点】基金销售机构人员行为规范

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