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制定专区“双录”的业务操作流程，设计统一的话术标准，并组织（）进行培训学习。A、理财销售人员B、各部门人员C、全条线业务人员D、普通柜员

题目

制定专区“双录”的业务操作流程，设计统一的话术标准，并组织（）进行培训学习。

  • A、理财销售人员
  • B、各部门人员
  • C、全条线业务人员
  • D、普通柜员
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

中银理财风险系指因财富管理领域内的()等方面的因素，造成客户资产或我行业务的风险。

A、业务操作流程、客户管理、理财服务人员、理财服务系统

B、业务操作流程、客户管理、理财服务人员、产品销售、产品销售和渠道设计

C、业务操作流程、客户管理、理财服务人员、产品设计

D、业务操作流程、客户管理、理财服务系统、产品设计


答案：A

第2题：

商业银行的个人理财业务人员，不包括（ ）。

A．提供财务分析、财务规划的业务人员

B．提供投资建议的业务人员

C．信托产品的销售人员

D．理财计划或投资性产品的销售人员


正确答案：C

第3题：

商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。（ ）

A．对

B．错


正确答案：√
略。

第4题：

客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应(　　)。

A.在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理
B.将客户转介给持有理财师专业证书的理财业务人员
C.在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理
D.将客户带到理财专区并自行为其办理

答案：B
解析：
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第二十条规定，商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员。

第5题：

商业银行个人理财业务人员包括（ ）。


A.销售理财计划的业务人员

B.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员

C.为客户提供投资建议的业务人员

D.销售投资性产品的业务人员

E.一般性业务咨询人员

答案：A,B,C,D
解析：
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第十七条规定，商业银行个人理财业务人员，应包括为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员，销售理财计划或投资性产品的业务人员，以及其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。

第6题：

商业银行要将理财业务人员与一般的业务咨询人员区分，按照防止误导客户和不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

商业银行个人理财业务人员，应包括( )

A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

B．为客户提供防范监管的业务人员

C．销售理财计划或投资性产品的业务人员

D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

E．其他服务人员


正确答案：ACD
ACD【解析】商业银行个人理财业务人员，应包括为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员、销售理财计划或投资性产品的业务人员、与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。

第8题：

商业银行个人理财业务人员，应包括( )。

A．为客户提供财务分析、规划建议的业务人员

B．销售理财计划的业务人员

C．销售投资性产品的业务人员

D．办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员

E．为客户提供投资建议的业务人员


正确答案：ABCE

第9题：

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应()。

A.取消银行业从业资格
B.取消个人理财业务活动资格
C.暂停从事理财产品销售活动
D.在继续个人理财业务活动的同时接受再培训

答案：C
解析：
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第55条的规定，商业银行应当向销售人员提供每年不少于20小时的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等，未达到培训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动。

第10题：

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。（　　）


答案：对
解析：
按照从业人员与所在机构关系协调处理原则，商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时问及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。?

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