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证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

题目

证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

  • A、治理结构健全
  • B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定
  • C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
  • D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
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第1题：

证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括（ ）。 A．最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C．具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求 D．建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系


正确答案：A
根据中国证监会于2009年修订的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的条件之一是：最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚。故A项说法错误。

第2题：

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

第3题：

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．风险控制指标符合相关规定

D．具有内部风险评估和控制系统


正确答案：BCD
63. BCD【解析】A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

第4题：

有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

A:净资本为人民币4000万元
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

答案：A,B
解析：
证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

第5题：

下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。

A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚

答案：B,C
解析：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。

第6题：

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）

A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元
D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

答案：D
解析：
D项，证券公司申请融资融券业务资格应符合的条件之一是，信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

第7题：

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；（3）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（4）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（6）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

第8题：

在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（ ）。 A．客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C．最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D．公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

第9题：

有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A.净资本不低于人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


答案：A,B
解析：
。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：（1)注册资本不 低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2)具有完善的公司治理和内部控制 制度，风险控制指标符合相关规定；（3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估 和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（1)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关 业务的人员不少于20人；（5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（6)最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7)中国证监会规定的其他条件。

第10题：

询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()


答案：错
解析：
询价对象应当依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。本题说法错误。

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