证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务

题目

证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户

  • A、可以
  • B、不可以
  • C、可以,但须在同中明确约定收益和风险承担方式
  • D、可以,但须与其他资产管理计划资产相互独立
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第1题:

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.从业人员配偶


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第2题:

依照定向资产管理业务运作的基本规范,证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。

A、本公司董事、监事人员

B、某国有企业的董事长

C、本公司从业人员的朋友

D、本公司从业人员


正确答案:AD

第3题:

证券公司允许接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( )


正确答案:×

第4题:

证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。
①董事
②监事
③从业人员
④从业人员配偶?

A:①②
B:①②③④
C:①②③
D:③④

答案:B
解析:
根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

第5题:

下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准


正确答案:ABC
证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

第6题:

证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。( )


正确答案:B
定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务的客户。

第7题:

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其直系亲属成为集合资产管理业务客户。( )


正确答案:×

第8题:

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户.

A.董事

B.监事

C.从业人员及其配偶

D.从业人员的亲戚


正确答案:ABC
112. ABC【解析】依据规定,证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理的业务客户。

第9题:

根据规定,证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

第10题:

下列说法正确的是()。

A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案

答案:A,C
解析:
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务,B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案,D选项说法错误。正确答案为AC选项。

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