为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?()
第1题:
为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内,不得购买或者持有该股票,但在该承销期满之后,可以购买或持有该票。 ( )
第3题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内,不得购买或者持有该股票,但在该承销期满之后,可以购买或持有该股票。 ( )
A.正确
B.错误
第4题:
为股票发行出具审计报告,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中,违反《证券法》规定的有( )。
A.在该股票承销期内买卖该种股票
B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票
C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票
D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票
本题考点是证券服务人员的义务和责任。我国《证券法》第45条规定:“为股票发行出具审计报告,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”由此可以看出,本题正确答案为ABC。
第5题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
第6题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。( )
第7题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得购买或者持有该股票
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
第8题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。( )
A.正确
B.错误
第9题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )个月内,不得买卖该股票。
A.3
B.6
C.12
D.9
第10题:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )
A.在该股票承销期内
B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
C.在该股票承销期内及期满后6个月内
D.上述文件公开后5个工作日内
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