一般可作为证券发行中介的金融机构有（）A、商业银行B、投资银行C、证券公司D、信托投资公司E、保险公司

题目

一般可作为证券发行中介的金融机构有（）

A、商业银行
B、投资银行
C、证券公司
D、信托投资公司
E、保险公司

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第1题：

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A．公募证券

B．私募证券

C．基金证券

D．可转换证券

正确答案：A

第2题：

证券发行市场的参与主体有()

A.证监会

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券中介机构

E.证券交易所

参考答案：BCD

第3题：

（）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A．公募发行

B．私募发行

C．直接发行

D．间接发行

正确答案：D
答案为D。按有无发行中介，证券发行可分为：(1)直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行；(2)间接发行，即由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

第4题：

()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A:公募发行
B:私募发行
C:直接发行
D:间接发行

答案：D

解析：

按有无发行中介，证券发行可分为：(1)直接发行。其是指发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。(2)间接发行。其是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

第5题：

金融机构作为证券市场的发行主体发行债券，但不能发行股票。（）

正确答案：×

第6题：

我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）

正确答案：√

第7题：

股票发行市场的主要构成是()。

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券中介结构

D、证券信息机构

参考答案：ABC

第8题：

在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）。

A．证券公司

B．证券发行人

C．证券中介机构

D．证券交易所

正确答案：C

第9题：

证券发行市场的组成部分是()。

A:证券发行人
B:证券投资者
C:证券中介机构
D:证券管理机构

答案：A,B,C

解析：

证券管理机构并不是发行市场的组成部分，而是全程监控管理证券市场。

第10题：

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A:证券公司
B:中国证监会
C:一般企业
D:银行业金融机构

答案：D

解析：

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

一般可作为证券发行中介的金融机构有（）

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