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投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）

题目

投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）

  • A、流动性风险
  • B、申购/赎回价格未知的风险
  • C、基金投资风险
  • D、机构运作风险和不可抗力风险
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第1题：

业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。()

A、客户信息

B、交易渠道

C、交易范围

D、与现金关联程度


参考答案：ABCD

第2题：

风险承受能力评估依据应当包括但不限于（ ）。

A.客户年龄
B.流动性要求
C.投资经验
D.风险认识
E.财务状况

答案：A,B,C,D,E
解析：
风险承受能力评估依据应当包括但不限于客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识和风险损失承受程度等。

第3题：

根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》．《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、( )和其他风险．（1分）

A．政策风险

B．上市公司经营风险

C．技术风险

D．不可抗力因素导致的风险


正确答案：ABCD
108. ABCD【解析】一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。

第4题：

一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）

  • A、宏观经济风险
  • B、上市公司经营风险
  • C、不可抗力因素导致的风险
  • D、政策风险

正确答案:A,B,C

第5题：

SSOP应至少包括但不仅限于以下八个方面：（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）。


正确答案:水的安全性；交叉污染的预防；产品接触面的卫生；消毒和洗手设施是否完好；防止外来物的污染；人员的个人卫生；虫害分析与控制；仓储与运输的控制

第6题：

一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。

A．宏观经济风险

B．上市公司经营风险

C．不可抗力因素导致的风险

D．政策风险


正确答案：ABC

 

第7题：

保险公司和商业银行签订的代理协议应当包括但不限于以下哪些主要条款？


正确答案: （1）代理产品种类；
（2）代理费用标准及支付方式；
（3）单证及宣传资料管理；
（4）客户账户及身份信息核对；
（5）反洗钱，客户信息保密；
（7）双方权利责任划分，争议的解决；
（8）危机应对及客户投诉处理机制；
（9）合作期限，协议生效、变更和终止，违约责任等。

第8题：

商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息,包括但不限于:()

A.流动性风险管理治理结构，包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用。

B.流动性风险管理策略和政策。

C.识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法。

D.主要流动性风险管理指标及简要分析


参考答案：ABCD

第9题：

关于资产项目，正确的是（）。

  • A、流动性资产包括但不限于现金货币市场基金
  • B、投资性资产包括但不限于：定存、国债、住房公积金
  • C、自用性资产包括但不限于：自用汽车、自用房产、贵金属艺术收藏
  • D、投资性资产不包括企业年金

正确答案:A,B

第10题：

预案一般包括（但不局限于）以下部分？


正确答案: 1、目标或目的；
2、用户保障需求或应对场景（包括事由、时间、地点、范围、业务需求等）；
3、组织保障架构；
4、职责分工；
5、资源部署（人员、车辆、设备、网络资源等）；
6、实施方案（组网方案）；
7、应对措施或工作程序（流程机制）；
8、工作制度（包括值守、信息上报等）；
9、附属信息（联络信息、记录表等）。

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