对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈

题目

对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

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第1题:

《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户


正确答案:ABCD

第2题:

《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
①发行
②自营
③交易
④登记

A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④

答案:B
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

第3题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第4题:

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。


正确答案:正确

第5题:

证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止()的行为。

  • A、欺诈
  • B、内幕交易
  • C、操纵证券交易市场
  • D、代理交易

正确答案:A,B,C

第6题:

《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规, 在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.发行 B.自营
C.交易 D.登记


答案:A,C
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目 的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关 活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

第7题:

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。

  • A、关联交易
  • B、杠杆交易
  • C、内幕交易
  • D、大宗交易

正确答案:C

第8题:

证券发行、交易活动,必须遵守法律和行政法规,禁止( )的行为。 A.欺诈 B.内幕交易 C.场外交易 D.操纵证券市场


正确答案:ABD

第9题:

欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。

  • A、发行
  • B、自营
  • C、交易
  • D、相关活动

正确答案:A,C,D

第10题:

证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的()。

  • A、操纵市场行为
  • B、个别清偿行为
  • C、破产无效行为
  • D、欺诈破产行为

正确答案:A

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