证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、国务院

题目

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。

  • A、中国证监会
  • B、中国证券业协会
  • C、证券交易所
  • D、国务院
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第1题:

证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。?

A:为证券经纪人进行执业注册登记
B:证券经纪人通过从业资格考试
C:证券经纪人签订委托合同
D:证券经纪人签订劳动合同

答案:A
解析:
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

第2题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第3题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会

答案:D
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第4题:

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:A
解析:
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定:委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记,规定签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查,④说法正相反。

第5题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(??)进行执业注册。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

答案:B
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第6题:

取得( )后,证券经纪人方可执业。?

A:劳动合同
B:委托合同
C:执业前培训合格证书
D:证券经纪人证书

答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为证券从业人员,应当它通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。

第7题:

下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

答案:C
解析:
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,选项A、B错误;选项D,应向中国证券业协会登记。

第8题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。?

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证监会派出机构
D:证券公司

答案:B
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第9题:

取得(  )后,证券经纪人方可执业。

A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书

答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为证券从业人员,应当它通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。故本题选择 D 选项。

第10题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

答案:D
解析:

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