()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品

题目

()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。

  • A、全权委托
  • B、利益承诺
  • C、虚假陈述
  • D、私下接受委托
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

第2题:

融资融券业务的证券划转指令处理包括( ).

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B.证券公司将自有证券用于融券时,可以向登记结算公司发送融券券源划入指令,由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时,可以向证券公司发出还券划转委托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令


正确答案:ABC
107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的,证券公司应,当向登记结算公司发送余券划转指令。

第3题:

证券公司不得接受的全权委托有( )。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格


正确答案:ABCD
答案为ABCD。《证券法》规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格。之所以有这样的规定,是因为我国证券市场还很不成熟,如果允许证券公司接受客户的全权委托,证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券,扰乱市场,并为公司牟利而损害客户的利益。

第4题:

证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时,应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。( )


正确答案:×

第5题:

在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P183。

第6题:

在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担.而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担. ( )


正确答案:×
166.B【解析】在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定,但不决定证券买卖的内容。

第7题:

证券公司不得接受下列( )全权委托。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格


正确答案:ABCD
80. ABCD【解析】我国证券市场目前还很不成熟,如果允许证券公司接受客户的全权委托,证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券,扰乱市场,并为公司牟利而损害客户利益。

第8题:

在证券公司自营买卖业务中,由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
在证券公司自营买卖业务中,由证券公司决定是否买入或卖出某种证券。

第9题:

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


正确答案:C

第10题:

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。 ( )


正确答案:√

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