证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的券

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第1题：

只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第2题：

经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（）。

A．公募证券

B．私募证券

C．上市证券

D．非上市证券

正确答案：C

第3题：

《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。

A．证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券

B．证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息

C．禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券

D．健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险

正确答案：D
[答案] D
[解析] D项属于《证券法》对证券公司监管方面所作的规定。

第4题：

下列选项中，说法正确的是( )。

A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

答案：D

解析：

根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

第5题：

证券公司证券自营业务买卖的主要买卖对象是()。

A:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B:已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券
C:已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券
D:依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

答案：A

解析：

证券公司证券自营业务的投资范围有：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；②已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券；③依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。其中第一种是主要买卖对象。

第6题：

证券交易当事人买卖的证券，( )。

A．必须是依法发行并交付的证券

B．均无特定期限的限制

C．可选择在证券交易所挂牌交易

D．不得进行非集中竞价交易

正确答案：A

第7题：

上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。()

答案：对

解析：

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

第8题：

下列关于证券交易的表述中，正确的有( )。

A．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

B．证券交易当事人买卖的证券必须采用纸面形式

C．证券交易只能是现货交易

D．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

正确答案：AD
解析：关于B项，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。关于C项，《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易，从而为发展证券期货交易留有法律空间。

第9题：

下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

A、非依法发行的证券，不得买卖
B、证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C、证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D、证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

答案：C

解析：

根据《证券法》第40条的规定．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

第10题：

下列选项中，不正确的是( )。

A: 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B: 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C: 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D: 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

答案：B

解析：

根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以没1
名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，
公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围
，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目
，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、
股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》
第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的券

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