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证券登记结算机构的职能。

题目

证券登记结算机构的职能。

参考答案和解析
正确答案: 1.证券帐户和结算帐户的设立。证券帐户是由证券登记结算机构开立的用于每一个具体证券的帐户，如股票帐户和公司债券帐户。
2.证券的托管和过户。证券托管是证券登记结算机构代理投资者保存证券并予以管理的行为。
3.证券持有人名册的登记。指证券登记结算机构对证券持有人姓名或名称予以登记造册，以提供给证券发行人、投资者及其他相关人员使用。
4.证券交易所上市证券交易的清算与交收。清算和交收是证券交易的最后环节，在清算和交收的过程中证券登记结算机构起着至关重要的作用。
5.受证券发行人委托派发证券权益。此类证券权益包括上市公司分配的股息和红利，资本公积金转增股本，也包括向债券持有人派发的债券利息。
6.办理与上述业务有关查询。证券登记结算机构在办理上述证券业务时，投资者、证券公司、司法和行政部门，都可以向证券登记结算机构询问或查询有关证券和资金情况，证券登结算机构必须如实予以答复。
7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
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第1题：

证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算 ( )


正确答案：√

第2题：

(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。

A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制
C.我国的证券登记结算机构总部设在上海
D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司

答案：A
解析：
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

第3题：

下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记

D．受投资人的委托派发权益


正确答案：ABC

第4题：

有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。

  • A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
  • B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
  • C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
  • D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

正确答案:B

第5题：

证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误


答案：错
解析：
证券登记结算机构应当履行证券账户、结算账户的设立和管理、证券和资金的清算交收及相关管理等职能。

第6题：

证券登记结算机构履行的职能有（ ）。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的买卖、抵押
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
E.为客户融资交易


答案：A,C,D
解析：

第7题：

以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（ ）

A.结算
B.登记
C.交易
D.存管

答案：C
解析：
《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第8题：

关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。

A、证券持有人名册登记

B、提供证券交易的场所和设施

C、证券的存管和过户

D、证券账户、结算账户的设立


正确答案：B

第9题：

下列属于证券登记结算机构职能的有()。

A:证券账户、结算账户的设立
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记
D:受投资人的委托派发权益

答案：A,B,C
解析：
证券登记结算机构应履行的职能包括：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。D项应为受发行人（而非投资人）的委托派发权益。

第10题：

什么是证券登记结算机构，它的职能和义务是什么？


正确答案: 证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的不以营利为目的的法人。
根据《证券法》第148条规定，证券登记结算机构的职能主要包括：
（1）证券账户和结算账户的设立。
（2）证券的托管和过户。
（3）证券持有人名册的登记。
（4）证券交易所上市证券交易的清算与交收。
（5）受证券发行人委托派发证券权益。
（6）办理与上述业务有关的查询。
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券登记结算机构的法定义务
（1）必须具备从事证券登记结算业务的基本条件。
（2）提供资料、保存资料。
（3）设立结算风险基金义务。

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