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根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）

题目

根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（）

  • A、股票
  • B、公司债券
  • C、个人债券
  • D、证券投资基金份额
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

根据我国《证券法》的规定，证券的代销、包销期最长不得超过（ ）日。

A．20

B．30

C．45

D．90


正确答案：D

第2题：

以下不属于新《证券法》适用范围变化的是?()

A.将存托凭证划入“证券”

B.删除证券衍生品的相关规定

C.将公司债券从“证券”中剔除

D.增加了《证券法》的域外管辖


答案：C

第3题：

根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )。

A．发行股票的公司的监事

B．持有公司1%股份的股东

C．中国证监会的工作人员

D．承销其股份的证券公司


正确答案：B
解析：我国《证券法》第七十四条对内幕信息的知情人进行了明确的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。由此可知，B项中的持有上市公司1％股份的股东不属于内幕信息的知情人。

第4题：

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。()


答案：错
解析：
编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重，将追究刑事责任。

第5题：

根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是（ ）。

A．B股

B．A股

C．基金券

D．权证


正确答案：A

第6题：

根据我国证券法及其相关规定，设立经纪类证券公司( )。

A．最低注册资本限额为3000万元

B．最低注册资本限额为5000万元

C．除从事证券经纪业务外，可以兼营其他业务

D．公司的主要职员具有证券从业资格

E．须有合格的交易设施


正确答案：BDE
解析：设立经纪类证券公司的最低注册资本限额为5000万元；证券法规定经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务；公司的主要职员具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

第7题：

根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()


正确答案：×

根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

第8题：

根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ 

A.证券自营业务 

B.证券经纪业务 

C.证券承销业务 

D.证券融资业务 

 


无（当年参考答案为ACD）

　　本题出在2002年，2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督治理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产治理；（七）其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定，我国已经不再单独规定经纪类证券公司，因此，本题已经没有任何意义。

 

第9题：

根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）


答案：对
解析：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐,⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务

第10题：

根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误


答案：对
解析：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

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