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（）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客

题目

（）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

  • A、会员会员客户
  • B、交易所交易所客户
  • C、客户会员交易所
  • D、交易所客户会员
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第1题：

期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。

A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度

C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止


正确答案：D
期货公司通常采用的风险管理措施有：控制客户信用风险；严格执行保证金和追加保证金制度；严格经营管理；加强对从业人员的管理，提高业务运作能力。

第2题：

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第3题：

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。 （ ）


正确答案：×

第4题：

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 自有资金
D. 交易保证金

答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

第5题：

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A：结算担保金
B：风险准备金
C：自有资金
D：交易保证金

答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十六条，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。

第6题：

期货交易过程中，当客户保证金不足时，可以给客户透支交易。（ ）


答案：错
解析：
期货公司应当严格执行保证金制度，严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

第7题：

下列关于客户保证金的表述正确的是（ ） 。

A、期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下，允许客户开仓或者继续持仓，应当认定为透支交易
B、审査客户是否透支交易，应当以期货公司规定的保证金比例为标准
C、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的20%
D、客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失,由期货公司承担

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条、第三十二条、第三十六条审査客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。客户的交易保证金不足，期货公司未按定通知客户追加保证金的，由于行情不利导致的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。客户的交易保证金不
足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失，由客户承担。

第8题：

客户保证金不足时应该（ ）。

A．允许客户透支交易

B．及时追加保证金

C．对客户进行强行平仓

D．无期限等待客户追缴保证金


正确答案：B
本题考查期货公司内部风险监管措施之一：严格执行保证金制度和追加保证金制度。客户保证金不足时应该及时追加保证金。(P327)

第9题：

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（　　）。

A.允许客户开仓交易
B.不通知客户追加保证金
C.对客户强行平仓
D.允许客户继续持仓

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下。允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第10题：

对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是（　　）。

A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失
D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

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