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在新产品风险风险评估管理中，（）指不存在任何控制措施的情况下，未来发生风险的可能性及其影响程度。A、开发立项前的风险B、固有风险C、试点期间的风险D、控制措施有效性

题目

在新产品风险风险评估管理中，（）指不存在任何控制措施的情况下，未来发生风险的可能性及其影响程度。

  • A、开发立项前的风险
  • B、固有风险
  • C、试点期间的风险
  • D、控制措施有效性
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第1题：

固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

A、经营规模风险

B、客户特性风险

C、业务(包含产品/服务)风险

D、国家/地域风险


参考答案：ABCD

第2题：

（ ）是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险。银行通常要评估所有重要产品、活动、程序和系统中固有的操作风险。

A.固有风险
B.控制措施
C.剩余风险
D.固定风险

答案：A
解析：
固有风险是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险。银行通常要评估所有重要产品、活动、程序和系统中固有的操作风险。
在新产品、新活动、新流程和新系统技产或引入前，也要充分评估其固有风险。

第3题：

在新产品风险风险评估管理中，()指不存在任何控制措施的情况下，未来发生风险的可能性及其影响程度。

A.开发立项前的风险

B.固有风险

C.试点期间的风险

D.控制措施有效性


本题答案：B

第4题：

工程风险管理计划实施过程中的监控内容包括（）。

A、制订风险控制措施
B、评估风险控制措施产生的效果
C、跟踪和评估风险的变化程度
D、确定风险的可接受性
E、监控潜在风险的发展

答案：B,C,E
解析：
本题考查的是工程项目风险应对策略及监控。监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：（1）评估风险控制措施产生的效果；（2）及时发现和度量新的风险因素；（3）跟踪、评估风险的变化程度；（4）监控潜在风险的发展，监测项目风险发生的征兆；（5）提供启动风险应急计划的时机和依据。参见教材P151。

第5题：

以下哪项代表了最佳风险评估技术？

A.根据未来事件发生的可能性和对实现组织长期目标的影响来评估其风险水平
B.评估其固有和控制风险，以及其对财务误报的影响程度
C.评估现有和未来事件的风险水平，它们对实现组织的目标的影响，以及潜在的原因
D.评估现有和未来时间的风险水平，它们对完成组织的使命的影响，以及消除已有或潜在风险因素的可能性

答案：C
解析：
A.不正确，这不是最佳技术，因为它仅仅采用了两因素分析方法去进行风(即事件和影响)。B.不正确，这不是最佳技术，因为它没有采用综合方法进行风险管理。C.正确。这是最佳的做法，因为它采用综合方法进行风险管理，其不仅仅考虑了事件和影响情况，也考虑了事件发生的原因。D.不正确，该选项也是采用两因素分析方法，此外还谈及消除风险而非缓解风险。

第6题：

操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

A.风险因素

B.风险结构

C.风险级别

D.风险点


正确答案：D
操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法.对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度。并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

第7题：

风险与控制自我评估的原理为（ ）

A.固有风险=控制措施-剩余风险
B.固有风险=控制措施+剩余风险
C.剩余风险=控制措施-固有风险
D.剩余风险=控制措施+固有风险

答案：B
解析：
风险与控制自我评估的内容主要包括固有风险、控制措施、剩余风险三个组成部分，其原理为"固有风险-控制措施=剩余风险”。

第8题：

以下完全正确的是:()。

A、风险自留是指当固有风险在公司风险偏好之内时，公司不对风险发生的可能性或影响程度采取任何措施，而自我承担风险

B、风险规避是指当固有风险超出公司风险偏好时，公司为避免受风险的影响而退出产生风险的业务活动

C、风险缓释是指通过风险控制措施来降低风险的损失频率或影响程度

D、风险转移是指利用技术或工具将风险部分或全部转移给第三方独立机构，以防止遭受灾难性损失的风险


答案：ABCD

第9题：

(2018年)工程风险管理计划实施过程中的监控内容包括（ ）

A.制定风险控制措施
B.评估风险控制措施产生的效果
C.跟踪和评估风险的变化程度
D.确定风险的可接受性
E. 监控潜在风险的发展

答案：B,C,E
解析：
风险监控的主要内容：风险监控是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。其目的是考察各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：(1)评估风险控制措施产生的效果；(2)及时发现和度量新的风险因素；(3)跟踪、评估风险的变化程度；(4)监控潜在风险的发展，监测项目风险发生的征兆；(5)提供启动风险应急计划的时机和依据。

第10题：

操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的()和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

A:风险因素
B:风险结构
C:风险级别
D:风险点

答案：D
解析：
操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

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