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某上市公司董事会秘书甲将该公司的一项收购计划告知同学乙，乙据此买

题目

某上市公司董事会秘书甲将该公司的一项收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司的股票并获利5万元，该行为属于（）

  • A、欺诈客户行为
  • B、制造虚假信息行为
  • C、操纵市场行为
  • D、内幕交易行为
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第1题：

华昌公司是一家上市公司。董事会秘书张某将公司收购计划告知同学李某，李某据此买卖该公司股票并获利10万元。该行为属于内幕交易行为。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：本题考核点为内幕交易的概念。根据我国《证券法》的有关规定，内幕人员包括由于工作职务关系可以接触到公司内幕信息的人员，如秘书、工程师、会计师、打字员等。内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。这种行为的主体是内幕知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者是建议他人买卖证券。内幕知情人员自己并未买卖证券，主观上也未建议他人买卖证券，但却把自己掌握的内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此做出买卖证券的决断，这种行为也属内幕交易行为。

第2题：

A上市公司董事会秘书甲将本公司计划收购8公司的信息告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。 （ ）


正确答案：√
内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息进行证券交易的行为。

第3题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

A.由甲公司的监事担任董事的丙公司

B.持有乙公司l％股份且为甲公司董事之弟的张某

C.持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某

D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2％股份的李某


正确答案：ABD
答案解析：本题考核上市公司收购中一致行动人的界定。根据规定，持有投资者"30％以上"股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人，因此选项C是不构成一致行动人的

第4题：

菜上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于()。

A．内幕交易行为

B．操纵市场行为

c．制造虚假信息行为

D．欺诈客户行为


正确答案：A

第5题：

甲公司为上市公司，下列个人或企业中，与甲公司构成关联方关系的是（ ）。

A．甲公司监事陆某

B．甲公司董事会秘书张某

C．甲公司总会计师杨某的弟弟自己创办的独资企业

D．持有甲公司2%表决权资本的刘某控股的乙公司


正确答案：C

第6题：

某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法取得内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄漏该信息或者建议他人买卖该证券。

第7题：

甲公司和乙公司签署了一份买卖合同，乙公司在合同中承诺对于甲公司的技术秘密给予保密。甲公司的竞争对手丙公司知道这一情况后让王某向乙公司获取甲公司的技术秘密。王某遂向其好友乙公司的经理张某探知情况，经不住王某的请求，张某将该技术秘密告知了王某。王某马上将该技术秘密告知了本单位领导。后丙公司将该技术秘密以自己的名义高价卖给了丁公司。依据《反不正当竞争法》，以下哪些人侵犯了甲公司的商业秘密（ ）

A．乙公司

B．王某

C．丙公司

D．丁公司


正确答案：AC
本题考查侵犯商业秘密的侵权人。
《反不正当竞争法》第10条规定：“经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密。第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。视为侵犯商业秘密。本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”可见侵犯商业秘密的主体是经营者，王某非经营者，选项B排除。张某为乙公司管理员，其依据该身份才了解甲公司的技术秘密，故其泄漏甲公司的技术秘密，应视为乙公司的行为，选项A当选。丙公司的行为构成侵犯商业秘密，选项C当选。丁公司不知该技术秘密是甲公司的，而向丙公司购买，不构成侵犯商业秘密，选项D排除

第8题：

某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于( )。

A．内幕交易行为

B．操纵市场行为

C．制造虚假信息行为

D．欺诈客户行为


正确答案：A

第9题：

甲公司为上市公司，下列个人或企业中，与甲公司构成关联方关系的是（ ）。

A．甲公司监事张某之子

B．甲公司董事会秘书王某

C．甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业

D．持有甲公司8%表决权资本的刘某控股的乙公司


正确答案：C
主要投资者个人和管理人员不包括监事和董事会秘书，因此选项“A和B”不正确；甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业属于“受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业”，具有关联方关系；主要投资者个人，是指直接或间接地控制一个企业10%或以上表决权资本的个人投资者，因此，选项“D”不具有关联方关系。 

第10题：

根据《上市公司收购管理办法》的规定，甲、乙均持有上市公司股票，不考虑其他因素，甲、乙互为一致行动人的有（）。
Ⅰ．甲公司的董事同时担任乙公司的财务总监
Ⅱ．甲公司参股乙公司，可以对乙公司的重大决策产生重大影响
Ⅲ．甲公司与乙公司之间存在合伙关系
Ⅳ．自然人乙持有甲公司35%股份
Ⅴ．张某在甲公司担任副总经理，乙为张某的妻子的姐夫

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：E
解析：
《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第83条规定，本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：①投资者之间有股权控制关系；②投资者受同一主体控制；③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；④投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；⑤银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；⑦持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；?上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；?投资者之间具有其他关联关系。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。

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