案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训

题目

案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()

  • A、宣传折页
  • B、短信
  • C、横幅
  • D、转培训
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

合规培训的内容,描述错误的是()。

A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


正确答案:C

第2题:

银行业金融机构应当制定(),并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

  • A、风险培训
  • B、安全培训
  • C、合规培训
  • D、案防培训
  • E、重点业务培训

正确答案:C,D,E

第3题:

银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。


参考答案:合规及案防培训计划;重点业务培训方案;培训考核机制;岗位、待遇、职务

第4题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

  • A、面授
  • B、视频
  • C、网络授课
  • D、宣传折页

正确答案:D

第5题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

  • A、宣传折页
  • B、横幅
  • C、短信
  • D、网络授课

正确答案:D

第6题:

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会

C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


正确答案:B

第7题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


正确答案:正确

第8题:

银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。


参考答案:合规总监;高级管理人员

第9题:

《银行业金融机构案防工作办法》要求:金融机构董事会应当下设()(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。

  • A、合规委员会
  • B、承担合规管理职责的专门委员会
  • C、风险管理委员会
  • D、内部控制委员会

正确答案:A,B

第10题:

银行业金融机构应当将员工()作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

  • A、接轨管理
  • B、培训教育
  • C、薪酬等级
  • D、违规操作

正确答案:B

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