债券市场在风险防范方面,不是采取(),而是引入了信息披露和评级制

题目

债券市场在风险防范方面,不是采取(),而是引入了信息披露和评级制度,强化了市场约束机制,加强了中介机构的作用。

  • A、人民担保
  • B、政府担保
  • C、银行担保
  • D、第三机构担保
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第1题:

债券信用评级机构应披露以下(  )信息,并接受公众关于信用评级的质询。
Ⅰ.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息
Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况
Ⅲ.信用评级机构的收费标准
Ⅳ.相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十三条,信用评级机构应披露以下信息,接受公众关于信用评级的质询:①在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息;②于每年4月30日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况;③相关法律法规及主管部门等机构要求披露的其他信息。

第2题:

下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

  • A、建立信息披露风险责任制
  • B、信息披露前应经过必要的合规性审查
  • C、将应披露的信息落实到各相关部门
  • D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

正确答案:D

第3题:

对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为,中国人民银行有权向社会公开披露,并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场的信用评级业务。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

市场行为监管主要由()和()两个方面构成。

  • A、市场约束;风险控制
  • B、市场约束;消费者保护
  • C、信息披露;风险控制
  • D、信息披露;消费者保护

正确答案:B

第5题:

为更好的防范信贷业务风险,商业银行一方面要加强自身信用风险评估能力建设,开展内部评级,另一方面,也要积极使用外部评级结果,发挥外部评级的参考和补充作用。


正确答案:正确

第6题:

公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行()。

  • A、信用评级和信息披露
  • B、信用评级和跟踪评级
  • C、跟踪评级和信息披露
  • D、信用评级和资产评估

正确答案:B

第7题:

《国家电网公司营销安全风险防范工作手册(试行)》中要求对“信息披露不透明”风险点应采用哪些防范措施?


正确答案: (1)按《供电监管办法(试行)》要求,在营业场所显著位置公示用电业务的办理流程、电价和收费标准
(2)通过有效途径、方式,对外披露停电、限电和事故抢修处理等信息
(3)确保系统内各类信息及时准确共享,为答复客户的业务咨询提供保证

第8题:

(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门
C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险
D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

答案:B
解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

第9题:

非金融企业在银行间债券市场发行债务融资工具需持续披露信息,包括()。

  • A、发行前的信息披露
  • B、存续期内的信息披露
  • C、本息兑付的信息披露
  • D、特殊事项的信息披露
  • E、发行后的信息披露

正确答案:A,B,C,D

第10题:

以下关于评级信息披露说法正确的有()。

  • A、信用评级工作中形成的评级资料、评级报告和评级结果等属于建设银行商业机密,由各级行风险部门负责归档管理,原则上不准对外披露
  • B、各一级分行之间客户评级结果实行共享,一级分行以下分支机构查询有关客户评级情况的,应以书面方式向一级分行信贷经营部门提出,并对查询信息负有保密责任
  • C、对外披露必须遵守国家法律法规和建设银行各项规章制度,必须控制范围、控制对象、控制用途、控制期限
  • D、信息披露应确保建设银行不承担经营风险、法律风险和商誉风险

正确答案:B,C,D

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