《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后()日以内报送

题目

《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后()日以内报送。

  • A、20日
  • B、18日
  • C、17日
  • D、15日
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第1题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含()。

  • A、网点柜员
  • B、客户经理
  • C、大堂经理
  • D、离岗不离职人员

正确答案:D

第2题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含()。

  • A、内审部门人员
  • B、监察部门人员
  • C、合规部门人员
  • D、事中控制人员

正确答案:D

第3题:

银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.4


参考答案:D

第4题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要(关键)岗位员工离职人数”包含()。

  • A、流出本银行业金融机构的人员数
  • B、各机构间人员调动人数
  • C、上下级间人员调动人数
  • D、退休人数

正确答案:A

第5题:

《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。

  • A、月
  • B、季度
  • C、半年
  • D、年度

正确答案:B

第6题:

《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括()

  • A、年
  • B、人
  • C、户
  • D、件
  • E、万元

正确答案:A,B,C,D,E

第7题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

  • A、宣传折页
  • B、横幅
  • C、短信
  • D、网络授课

正确答案:D

第8题:

银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:D

第9题:

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

  • A、面授
  • B、视频
  • C、网络授课
  • D、宣传折页

正确答案:D

第10题:

请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


正确答案: 银行业金融机构(境内部分)轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

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