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下列有关基金募集说法正确的是（）

题目

下列有关基金募集说法正确的是（）

  • A、基金募集经核准后，方可发售基金份额
  • B、基金份额的发售，可由基金托管人进行
  • C、基金募集期限由核准之日起起算
  • D、基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项
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第1题：

下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。

A．证券投资基金由基金管理人依法募集

B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

D．基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上


正确答案：D
解析：本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

第2题：

下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤

B.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

D.以上说法都正确


正确答案：AC
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

第3题：

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法( )

A.错误

B.正确

C.部分正确

D.部分错误


答案：B

第4题：

下列关于在岸基金的说法正确的是()。

A:在岸基金是指在国外募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
B:在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
C:在岸基金是指在国外募集资金并投资于国外证券市场的证券投资基金
D:在岸基金是指在本国募集资金并投资于国外证券市场的证券投资基金

答案：B
解析：
在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。

第5题：

关于基金的合同生效，下列说法错误的是。（ ）

A.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。
B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
D.基金募集失败，基金募集期限届满后45日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

答案：D
解析：
基金募集失败，基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第6题：

下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。

A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分

B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统


正确答案：ABD
此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

第7题：

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

第8题：

下列关于募集行为的说法，错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任


正确答案：D
解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第9题：

下列有关证券投资基金的说法正确的是：

A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

答案：B,D
解析：
《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。

第10题：

下列有关LOF的募集，说法正确的有()。

A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

答案：A,B,D
解析：
此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。

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