证券公司的承销方式可分为()?

题目

证券公司的承销方式可分为()?

  • A、包销、分销
  • B、包销、代销
  • C、分销、代销
  • D、包销、分销和代销
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第2题:

下列关于承销团的表述中,正确的有( )。

A.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生

C.主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项

D.作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议,就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见


正确答案:ACD
解析:根据《证券法》的规定,主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生,也可以由证券公司之间协商确定。

第3题:

证券代销是指( )。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:C
[答案] C
[解析] ABD三项描述的是包销的概念。

第4题:

证券包销是指()。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

D.证券公司将证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:D
考20;见基金销售教材P36

第5题:

主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以( )。

A.由证券监督机构与证券公司协商确定

B.由注册资金最多的证券公司担任

C.由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生

D.由证券监督机构指定


正确答案:C
解析:主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生,也可以由证券公司之间协商确定。

第6题:

证券包销是指( )。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案:D

第7题:

我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )


正确答案:√
考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P284。

第8题:

我国《证券法》规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )


正确答案:√

第9题:

依《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当( )。

A 采取代销方式

B 由承销团承销

C 采取包销方式

D 由一个证券公司承销


参考答案:B

第10题:

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是( )。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


正确答案:B

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