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在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是（）

题目

在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是（）

  • A、核准制
  • B、注册制
  • C、登记制
  • D、审批制
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第1题：

某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，符合公司法律制度关于股票发行规定的有( )。

A．以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票

B．以超过股票票面金额的价格发行股票

C．向公司发起人发行无记名股票

D．向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册


正确答案：B
解析：本题考核股份有限公司发行股票的相关规定。根据规定，股份有限公司每次发行股份每股的发行条件、发行价格应当相同，即遵循“同股同价”的原则，因此选项A的说法是错误的；股票发行价格可以按票据金额，也可以超过票面金额，但不得低于票据金额，因此选项B的说法是正确的；公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得“另立户名”或者以“代表人姓名”记名，因此选项C和D的说法是错误的。

第2题：

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A:企业债券
B:可转换为股票的公司债券
C:股票
D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

答案：B,C,D
解析：
通常情况下，发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

第3题：

股票发行层次分为()：①股票首次发行;②公司增资股票发行;③可转换证券的发行。

A、①②

B、②③

C、①③

D、①②③


参考答案：D

第4题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。

A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

答案：B,D
解析：
参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

第5题：

根据我国相关制度规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月后，方可转换为公司股票。()正确错误


答案：错
解析：
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转脸期限应自发行人根据可转换债券的存续期及公司财务镕况确定。

第6题：

公司一旦发行股票，就应当实行保荐制度。（ ）


正确答案：×
本题考核证券发行的规定。公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，才应当实行保荐制度。

第7题：

根据公司法律制度的规定，股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。（　　）


答案：错
解析：
我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。

第8题：

股票发行（ ）结束了股票发行的额度限制。 A．监管制度 B．保荐制度 C．准则制度 D．核准制度


正确答案：D
股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步，终结了行政色彩浓厚的额度制度。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

答案：B,C,D
解析：
本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

第10题：

我国的股票发行制度不包括（　）。
　　

A.股票发行核准制度
B.股票发行上市保荐制度
C.股票发行注册制度
D.股票发行审核委员会制度

答案：C
解析：
股票的发行实行核准制，必须经过国家批准才能上市。目前新制度推行注册制度。

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